In het kader van een pre-employment screening bestaat de mogelijkheid om een aantal ‘sanctielijsten’ te raadplegen. Dat kan voor bepaalde functies in bepaalde sectoren relevant zijn omdat het zaken doen met personen en bedrijven die op deze lijsten staan zeer zware boetes tot gevolg kunnen hebben.
Zo is het voor functies binnen financiële instellingen verplicht om dergelijke sanctielijsten te raadplegen. Daarnaast hebben bedrijven die personeel aanwerven die afkomstig zijn uit landen die op dergelijke lijsten vermeld staan er eveneens belang bij een preventieve verficatie uit te voeren.
Omdat de mogelijkheid om dergelijk lijsten te verifiëren nog onvoldoende bekend blijken te zijn bij het Belgische bedrijfsleven, overlopen we hierna kort de belangrijkste :
Europese Sanctielijst
De EU heeft, in het kader van haar Gemeenschappelijk Buitenlands en Veiligheidsbeleid, de laatste jaren regelmatig sancties vastgesteld tegen derde landen, hetzij uit eigen initatief, hetzij om gevolg te geven aan een bindende resolutie van de Veiligheidsraad van de Verenigde Naties. De Europese Unie stelt via het internet de zgn. Consolidated list of Sanctions beschikbaar die verzekeraars en financiële instellingen kunnen gebruiken om de verplichte periodieke controle uit te voeren. Deze lijsten worden op regelmatige basis geactualiseerd. Doch niets belet dat ook andere bedrijven gebruik maken van deze publiek beschikbare lijsten.
De geconsolideerde lijst van personen, groepen en entiteiten waarop financiële EU-sancties van toepassing zijn, vindt u hier:
http://eeas.europa.eu/cfsp/sanctions/consol-list_en.htm.
Meer informatie daarover vindt u op
http://ec.europa.eu/external_relations/cfsp/sanctions/list/version4/global/help_online/help.htm
OFAC-lijst
OFAC staat voor ‘Office of Foreign Assets Control’ en is een onderdeel van de Amerikaanse Treasury, de instaat die instaat voor het oplijsten van de handelsbelemmeringen en tevens instaat voor het toezicht en de naleving ervan. De OFAC–lijst van personen, organisaties en landen waartegen sancties lopen is in totaal meer dan 1.000 pagina’s dik en kan op de website van OFAC geraadpleegd worden :
https://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/Pages/default.aspx
Ondernemingen die zaken doen met de Verenigde Staten dienen er zich bewust van te zijn dat de Amerikaanse overheid overtredingen van de Amerikaanse handelsembargo’s zeer ernstig neemt. De Amerikanen gaan er immers vanuit dat ook bedrijven uit andere landen zich aan de regels houden. Als ze dat niet doen, riskeren ze forse boetes van zodra ze actief worden in de VS. Zo kreeg de Nederlandse bank ING in juni 2012 de zwaarste sanctie tot dan toe omdat ze via haar afdelingen in Nederland, België, Frankrijk en Curaçao transacties uitvoerde voor Cubaanse instanties. ING werd daarbij veroordeeld tot een boete van 619 miljoen dollar. Doch dat bedrag verbleekte al bij de boete die de Franse bankgroep BNP Paribas in 2014 kreeg wegens schending van de handelssancties tegen Iran, Cuba en Soedan. Deze boete bedroeg maar liefst 8,9 miljard dollar.
De Amerikaanse handelssancties gelden t.o.v. een aantal landen die als ‘terreurstaat’ bekend staan. Het gaat evenwel niet alleen om landen (zoals Syrië, Noord-Korean Soedan,….) maare ook om organisaties en personen. Dit betreffen de zg. Specially Designated Nationals (SDN’s).
Magnitsky-lijst
Deze lijst verwijst naar de Russische advocaat Sergej Magnitski. Deze wilde corruptie onthullen, werd vastgezet en stierf in gevangenschap. Eind 2012 werd de zgn. Magnitsky Act door het Amerikaanse Congres goedgekeurd. De wet verbiedt bedrijven zaken te doen met personen die betrokken zijn geweest bij de dood van deze Russische advocaat in 2009. Tot nu toe is er slechts in een enkel geval een onderzoek ingesteld. Zo werd eind 2013 bekend dat Philips het eerste buitenlandse bedrijf is dat in de Verenigde Staten werd aangeklaagd vanwege een schending van voormelde wet. Philips Medical Systems zou volgens de klacht apparatuur verkocht hebben aan RT-Medintegrator, dat werd geleid door iemand die op de zwarte lijst staat van de Magnitsky-wet. De lijst bevat thans een 60-tal namen.
Begin 2015 werd het ‘Global Magnitsky Human Rights Accountability’ wetsvoorstel ingediend in het Huis van Afgevaardigden en de Senaat. Dit nieuwe wetsvoorstel beoogt een gevoelige uitbreiding van de wet van 2012 naar de rest van de wereld en voorziet in volgende maatregelen:
De president op te dragen buitenlandse individuen aan te wijzen, die – op basis van geloofwaardige informatie – verantwoordelijk zijn voor buitengerechtelijke executies, marteling of andere mensenrechtenschendingen, begaan tegen individuen, die mensenrechten bevorderen of door overheidsfunctionarissen uitgevoerde illegale activiteiten onthullen.
Vreemdelingen op deze lijst zullen niet in aanmerking komen de Verenigde Staten binnen te komen of te worden toegelaten;
Visa afgegeven aan personen op de lijst zullen worden ingetrokken;
De president wordt opgedragen om activa te bevriezen en vastgoedtransacties van deze personen in de VS te verbieden.”
Kortom, het een grensverleggend wetsvoorstel, dat bedoeld is als wereldwijd afschrikmiddel voor mensenrechtenschenders. Eind vorig jaar werd dit wetsvoorstel reeds goedgekeurd door de Senaat.
PEP-lijst
De PEP-lijst is een bekend gegeven bij financiële instellingen of beroepsgroepen die onder de meldingsplicht vallen van de preventieve witwaswet. PEP staat voor politically exposed person. Het gaat in deze om een internationale lijst van functies die extra vatbaar zijn voor omkoping. De geviseerde ‘publiek prominente personen’ zijn onder te verdelen in 4 categorieën, met name :
- de staatshoofden, regeringsleiders, ministers, staatssecretarissen en parlementsleden.
- de leden van hooggerechtshoven, grondwettelijke hoven en andere hoge rechterlijke instanties die doorgaans beslissingen nemen waartegen geen verder beroep mogelijk is.
- de leden van rekenkamers en van directies van centrale banken.
- de ambassadeurs, de zaakgelastigden, hoge legerofficieren en leden van bestuursorganen en leidinggevende of toezichthoudende organen van overheidsbedrijven
De betrokkenen blijven op de PEP-lijst staan tot twaalf maanden na het einde van hun mandaat.
Er bestaan verschillende PEP-lijsten afhankelijk van het land dat de lijst heeft opgesteld, doch deze zijn niet publiek toegankelijk. Er bestaan echter verschilllende compliance & risk bedrijven die deze tegen betaling ter beschikking stellen.
Interpol lijst
Naast voormelde sanctielijsten kan het tevens nuttig zijn na te gaan of sollicitanten voorkomen op de lijsten van gezochte en/of vermiste personen van Interpol, de internationale organisatie die zich bezighoudt met het ondersteunen van politieorganisaties bij het voorkomen en bestrijden van criminaliteit.
Deze lijsten zijn publiek beschikbaar en raadpleegbaar via weblinks :
http://www.interpol.int/notice/search/wanted en http://www.interpol.int/notice/search/missing
Belgische lijst
Ook onze Federale Politie publiceert op haar website een lijst van gezochte verdachten, waarbij een onderscheid wordt gemaakt tussen ‘gekende’ en ‘onbekende ‘ verdachten.
Deze lijst is beschikbaar op volgende weblink :
http://www.politie.be/fed/nl/opsporingen/gezocht/gekende-verdachten?offset=10
Automatische check van bepaalde lijsten
Bij onze integrity check oplossing bieden we u de optie om de naam van uw sollicitant automatisch te checken op de volgende (geactualiseerde) lijsten :
- Europese Sanctielijst
- OFAC- lijst
- Interpol lijsten
- Belgische lijst van gezochte personen
Wenst u meer informatie ?
Neem dan vrijblijvend contact met Bart De Bie of Gerwinde Vynckier.
e-mail : info@integritycheck.be
Tel : 053/777 444